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完善投资者保护制度 筑牢注册制改革之
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完善投资者保护制度 筑牢注册制改革之基


分类: 政策新闻

作者: 中国证券报

来源:

发布时间:2022-05-15 10:34

3月8日提请审议的最高人民检察院工作报告在回顾2021年工作时指出,积极参与金融风险防范化解。 相关阅读设立驻中国证监会检察室,联合公安部、中国证监会专项惩治证券违法犯罪,集中办理19起重大案件,指导起诉康得新案、康美药业案,助力依法监管资本市场,维护投资者合法权益。

当前,A股市场投资者数量已突破2亿。 同题参见在全市场注册制渐行渐近的背景下,加强投资者保护具有重要意义。接受中国证券报记者采访的代表委员认为,投资者保护是注册制改革的基石。市场各方需共同努力、多措并举,加大投资者合法权益保护力度,不断完善投资者保护制度,推动注册制改革行稳致远。

筑牢基石 加大投资者保护力度

根据中国结算数据,自2019年3月突破1.5亿以来,A股市场投资者数量不断增长。 同题参见到2022年2月25日已达20000.87万。一般来说

投资者是资本市场发展之本。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤说,健全投资者保护体系,加大投资者保护力度,是站稳资本市场人民立场,在监管中践行“以人民为中心”的应有之义。

在全面实行注册制改革的大背景下,加大投资者保护力度的重要性凸显。正如证监会副主席王建军所言,能否保护好广大中小投资者合法权益,是衡量注册制改革成功与否的一个关键标准。

全国人大代表、立信会计师事务所董事长朱建弟表示,注册制是牵一发而动全身的重大改革,维护好投资者利益是保障永利澳门手机网站永利操作说明证券市场健康稳定发展、全面发挥资本市场融资功能的关键一环。注册制改革对投资者的影响是挑战与机遇并存。一方面,注册制改革会使投资者面临多样性的投资问题;另一方面,有利于投资者结构优化。加深投资者对价值投资理念的深入理解。

加大投资者保护力度,维护投资者合法权益需要资本市场各方共同努力。朱建弟说,投资者保护是一个系统工程,既需要各方主体齐心协力,更需要配套的制度、有效的监管、严厉的处罚,针对不同风险事项,精准施策,切实增强投资者的得到感和安全感,努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

成效明显 立体追责体系初步形成

随着投资者数量持续增长,监管部门围绕投资者保护基础制度建设、体制机制创新、理念文化培育、依法维权救济等方面开展大量工作,形成有效合力,行政处罚、民事追偿和刑事惩戒的立体追责体系初步形成。保护投资者合法权益取得明显成效。

全国政协委员、中泰金融国际有限永利澳门手机网站永利操作说明董事长冯艺东表示,近年来,证监会对资本市场违法行为延续“零容忍”态度,严厉打击上市永利澳门手机网站永利操作说明财务造假、违规信息披露等证券欺诈行为,资本市场生态得到改善,投资者权益保护力度显著提高。

从法治建设方面看,新证券法中增设“投资者保护”专章,刑法修正案(十一)和《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等陆续出台。全国人大代表、中国上市永利澳门手机网站永利操作说明协会永利澳门手机网站永利操作说明书记、执行副会长柳磊说,自2020年3月1日新证券法施行以来,监管部门用足用好新证券法赋予的监管职权,坚决贯彻落实两办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和“零容忍”工作方针,不断加大对资本市场违法违规案件的打击力度。同时,稳步提升执法效率,执法重心更加侧重于上市永利澳门手机网站永利操作说明财务造假、信息披露违法和社会关注度高的大要案件,及时回应市场关切,有力维护市场秩序。保护投资者合法权益。

2021年11月,广州中院一审判决,康美药业及相关责任人赔偿投资者24.59亿元。标志着永利澳门手机网站永利操作说明资本市场特别代表人诉讼制度成功落地实施。

此外,证券期货领域投保组织体系逐渐完善。由监管部门、投保机构、交易场所、行业协会等共同参与,市场主体切实履责的投保工作机制基本形成,“12386”热线、中国投资者网等高标准投资者服务平台建成运行。

完善制度 推动注册制行稳致远

投资者保护是注册制改革的基石。没有完善的投资者保护,就没有注册制改革的行稳致远。

全国人大代表、晨光生物董事长卢庆国表示,监管层应加大对欺诈发行、业绩造假、操纵市场等证券违法行为的处罚力度,切实保护好投资者利益,维护资本市场良好秩序,提升投资者对资本市场的信心。

还有专家建议,尽快全面总结首单案件经验,继续推动完善特别代表人诉讼制度机制,支持投资者保护机构进一步优化案件评估、决策、实施流程,推进特别代表人诉讼常态化开展。

证监会日前举行的2022年投资者保护工作会议要求,2022年投保工作要围绕“稳增长、防风险、促改革”的目标,进一步健全投资者保护的制度机制、监管体系,以更加精准务实的举措,不断提升投资者权益保护的有效性,更好地服务资本市场高质量发展;进一步畅通投资者依法维权追偿渠道,完善投资者保护基础制度,引导督促市场经营机构主动做好投保工作,培育理性投资者队伍,夯实投保工作基础保障。

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